Przeprowadzenie audytu zewnętrznego dla realizowanego w ramach Priorytetu II Wielkopolskiego Regionalnego Programu Operacyjnego na lata 2007-2013 Projektu pn.: Budowa Trasy Bursztynowej w Kaliszu - Etap II (odcinek od ulicy Dworcowej do ulicy Częstochowskiej)

Kalisz: Przeprowadzenie audytu zewnętrznego dla realizowanego w ramach Priorytetu II Wielkopolskiego Regionalnego Programu Operacyjnego na lata 2007-2013 Projektu pn.: Budowa Trasy Bursztynowej w Kaliszu - Etap II (odcinek od ulicy Dworcowej do ulicy Częstochowskiej)


Numer ogłoszenia: 332019 - 2010; data zamieszczenia: 22.11.2010

OGŁOSZENIE O ZAMÓWIENIU - usługi

Zamieszczanie ogłoszenia:
obowiązkowe.

Ogłoszenie dotyczy:
zamówienia publicznego.

SEKCJA I: ZAMAWIAJĄCY

I. 1) NAZWA I ADRES:
Zarząd Dróg Miejskich , ul. Złota 43, 62-800 Kalisz, woj. wielkopolskie, tel. 62 59 85 200, faks 62 59 85 201.

• 
  Adres strony internetowej zamawiającego:
  www.zdm.kalisz.pl

I. 2) RODZAJ ZAMAWIAJĄCEGO:
Administracja samorządowa.

SEKCJA II: PRZEDMIOT ZAMÓWIENIA

II.1) OKREŚLENIE PRZEDMIOTU ZAMÓWIENIA

II.1.1) Nazwa nadana zamówieniu przez zamawiającego:
Przeprowadzenie audytu zewnętrznego dla realizowanego w ramach Priorytetu II Wielkopolskiego Regionalnego Programu Operacyjnego na lata 2007-2013 Projektu pn.: Budowa Trasy Bursztynowej w Kaliszu - Etap II (odcinek od ulicy Dworcowej do ulicy Częstochowskiej).

II.1.2) Rodzaj zamówienia:
usługi.

II.1.3) Określenie przedmiotu oraz wielkości lub zakresu zamówienia:
1. Przedmiotem zamówienia jest: Przeprowadzenie audytu zewnętrznego dla realizowanego w ramach Priorytetu II, Działanie 2.2: Poprawa dostępności do regionalnego i ponadregionalnego układu drogowego (drogi wojewódzkie w miastach na prawach powiatu, powiatowe i gminne), Schemat I: Drogi w granicach administracyjnych miast powyżej 50 tys. Mieszkańców Wielkopolskiego Regionalnego Programu Operacyjnego na lata 2007-2013 Projektu pn: Budowa Trasy Bursztynowej w Kaliszu - Etap II (odcinek od ulicy Dworcowej do ulicy Częstochowskiej) w celu oceny prawidłowości i doradztwa w zakresie polepszenia metod realizacji projektu. Audytowany projekt obejmuje budowę w mieście Kalisz drogi dwujezdniowej (jezdnie o szerokości 2 x 3,5m) klasy G o dł. 1,69 km i nośności 115 kN/oś o nawierzchni SMA wraz z chodnikami, ścieżką rowerową i drogami dojazdowymi, likwidację kolizji z istniejącą infrastrukturą techniczną polegającą na przebudowie sieci wodociągowej, elektroenergetycznych, telekomunikacyjnych, cieplnej, gazociągów niskiego ciśnienia, budowę: kanalizacji deszczowej, oświetlenia drogowego, sygnalizacji świetlnej na przejściu dla pieszych, ekranów akustycznych. Jednostką odpowiedzialną za realizację projektu (w tym upoważnioną do ponoszenia wydatków kwalifikowalnych) jest Zarząd Dróg Miejskich w Kaliszu z siedzibą przy ul. Złotej 43, 62-800 Kalisz, w której przechowywane są dokumenty związane z realizacją niniejszego Projektu. Wartość projektu (zgodnie z podpisanym w dniu 15 kwietnia 2010r. Aneksem nr 1 do Umowy o dofinansowanie) wynosi 37.169.724,92 zł. Wartość kosztów kwalifikowanych wynosi 30.690.435,44 zł. Kwota przyznanego dofinansowania ze Środków Europejskiego Funduszu Rozwoju Regionalnego wynosi 15.345.217,72 zł. Projekt realizowany jest od 2007 roku - pierwszy wydatek został poniesiony w dniu 27.06.2007r. Planowany termin zakończenia finansowej realizacji projektu 21.09.2011r. W ramach prowadzonego rozliczenia projektu Beneficjent złożył jeden refundacyjny wniosek o płatność obejmujący wydatki ponoszone w okresie od 27.06.2007r. do 25.08.2010r. (35 dokumentów potwierdzających poniesione wydatki). Usługę audytu, w tym sprawozdanie, należy przeprowadzić w oparciu o: - Wytyczne Instytucji Zarządzającej Wielkopolskim Regionalnym Programem Operacyjnym na lata 2007-2013 w zakresie wyboru audytora oraz prowadzenia i dokumentowania audytu zewnętrznego projektu dofinansowanego ze środków Europejskiego Funduszu Rozwoju Regionalnego w ramach Priorytetu I - Działania 1.4, 1,5, 1.6 i 1.7 oraz Priorytetów II-VI - stanowiące załącznik do Uchwały nr 3653 2010 Zarządu Województwa Wielkopolskiego z dnia 11 marca 2010r. - uznawane standardy audytu (np. obowiązujące w Polsce Międzynarodowe Standardy Profesjonalnej Praktyki Audytu Wewnętrznego - załącznik nr 1 do Komunikatu Nr 1 Ministra Finansów z dnia 19 lutego 2009 r. dostępne na stronie www.mofnet.gov.pl) 2. Zakres przedmiotu zamówienia obejmuje w szczególności: 2.1. Audyt finansowy w tym: - sprawdzenie, czy opracowane przez beneficjenta procedury zarządzania środkami finansowymi zapewniają rzetelną i terminową realizację i dokumentowanie operacji, - sprawdzenie, czy procedury wewnętrzne beneficjenta gwarantują rzetelność sprawozdań z realizacji projektu i wniosków o płatność, - sprawdzenie zgodności sprawozdań z realizacji projektów i wniosków o płatność z dokumentami źródłowymi, ewidencją księgową oraz wnioskiem i umową o dofinansowanie projektu, - ocena prawidłowości i wiarygodności poniesionych w ramach projektu wydatków (faktycznie poniesione, zgodne z zapisami w dokumentacji projektowej, w terminie realizacji projektu, zasadne, celowe i oszczędne, nie odbiegają od cen w regionie, istnieje wkład własny beneficjenta, płatności zostały przekazane na rachunki wykonawców wskazane w zawartych z nimi umowach), - kontrola formalna faktur i ich zgodności z zapisami umów z wykonawcami, - badanie poprawności księgowania (zgodność z zakładowym planem kont, wyodrębniona ewidencja księgowa, zgodność zapisów w ewidencji księgowej z treścią dokumentów źródłowych); 2.2. Audyt realizacji projektu w tym: - sprawdzenie zgodności realizacji projektu z przepisami prawa (prawo zamówień publicznych, prawo budowlane, ochrona środowiska, przepisy o rachunkowości oraz o finansach publicznych itd.), - ocena zgodności realizacji projektu z dokumentami programowymi (program operacyjny, wytyczne i instrukcje, podręczniki procedur), - sprawdzenie zgodności realizacji projektu z zapisami wniosku o dofinansowanie / umowy o dofinansowanie, - potwierdzenie zgodności zakresu umów zawartych z wykonawcami z dokumentacją projektową (wniosek o dofinansowanie z załącznikami) oraz z dokumentacją z postępowania o udzielenie zamówienia publicznego (specyfikacja istotnych warunków zamówienia z załącznikami, oferta wybranego wykonawcy), - sprawdzenie planowanego sposobu monitorowania osiągania celów projektu, - potwierdzenie zgodności sprawozdań z realizacji projektu ze stanem faktycznym, - sprawdzenie, czy cele projektu zostały zrealizowane i czy osiągnięto zakładany na dany okres poziom wskaźników; 2.3. Wizytę na miejscu realizacji projektu w tym: - sprawdzenie czy zrealizowana inwestycja jest zgodna z zapisami we wniosku o dofinansowanie projektu, w umowie o dofinansowanie projektu i w aneksach do tej umowy oraz w dokumentacji powykonawczej, w protokołach odbioru robót w toku, oraz potwierdzenie poprawności/ prawidłowości funkcjonowania zrealizowanej inwestycji; - potwierdzenie poprawności/ prawidłowości promocji unijnego źródła dofinansowania, tzn. potwierdzenie, że działania promocyjne i informacyjne były prowadzone zgodnie z zapisami we wniosku o dofinansowanie projektu, w umowie o dofinansowanie projektu i w obowiązujących beneficjenta wytycznych (tablice, oznaczenia pomieszczeń i materiałów rozdawanych uczestnikom wydarzeń, materiały i gadżety reklamowe oraz inne materiały zakupione na potrzeby działań promocyjnych i informacyjnych itp.); 2.4. Prawidłowość i rzetelność prowadzenia i archiwizowania dokumentacji w tym sprawdzenie czy: - wprowadzono mechanizmy zapewniające właściwy obieg i sposób archiwizowania wszystkich dokumentów związanych z realizacją audytowanego projektu (wniosek o dofinansowanie, umowa o dofinansowanie i aneksy, wnioski o płatność, oryginały dowodów księgowych, dokumentacja przetargowa, korespondencja prowadzona w ramach realizacji projektu itd.), - istnieje możliwość odtworzenia przebiegu realizacji projektu w wymaganych umową terminach, - wprowadzone mechanizmy (w postaci wewnętrznych regulacji) są zgodne z zapisami umowy o dofinansowanie projektu. 2.5. Zgodność projektu z politykami wspólnotowymi w tym: - zgodność z polityką równych szans, - zgodność z polityką zatrudnienia, - zgodność z polityką społeczeństwa informacyjnego, - zgodność z polityką ochrony środowiska. 2.6. Analiza powodzenia projektu. 2.7. Opracowanie i przekazanie zamawiającemu sprawozdania z audytu zawierające jednoznaczną ocenę prawidłowości realizacji projektu wraz z uzasadnieniem, wskazaniem badanych dokumentów, metod badania, rekomendacje. 2.8. Sprawozdanie należy wykonać w 3 egz. w wersji papierowej oraz 1 egz. w wersji elektronicznej. 2.9. Przekazanie zamawiającemu wraz ze sprawozdaniem kopii dokumentacji roboczej: notatek, kwestionariuszy oceny, list sprawdzających, notatki i protokoły z wywiadów i spotkań itp. lub co najmniej wykazu badanych dokumentów i wykazu sporządzonych dokumentów roboczych. 2.10. W ramach przeprowadzanego audytu należy przeprowadzić spotkanie otwierające i spotkanie zamykające. 2.11. Audyt należy przeprowadzić m.in. w oparciu o analizy dokumentów, oględziny inwestycji, wywiady i spotkania z pracownikami. 2.12. Ze wszystkich spotkań wywiadów należy sporządzić protokoły lub notatki podpisane przez ich uczestników. 3. Zamawiający wymaga udzielenia rękojmi na wykonany przedmiot zamówienia na okres nie krótszy niż 1 rok od dnia odebrania przez Zamawiającego przedmiotu zamówienia i podpisania (bez uwag) protokołu zdawczo - odbiorczego..

II.1.4) Czy przewiduje się udzielenie zamówień uzupełniających:
nie.

II.1.5) Wspólny Słownik Zamówień (CPV):
79.21.20.00-3.

II.1.6) Czy dopuszcza się złożenie oferty częściowej:
nie.

II.1.7) Czy dopuszcza się złożenie oferty wariantowej:
nie.

II.2) CZAS TRWANIA ZAMÓWIENIA LUB TERMIN WYKONANIA:
Zakończenie: 30.12.2010.

SEKCJA III: INFORMACJE O CHARAKTERZE PRAWNYM, EKONOMICZNYM, FINANSOWYM I TECHNICZNYM

III.1) WADIUM

Informacja na temat wadium:
Zamawiający nie wymaga wniesienia wadium.

III.2) ZALICZKI

• 
  Czy przewiduje się udzielenie zaliczek na poczet wykonania zamówienia:
  nie

III.3) WARUNKI UDZIAŁU W POSTĘPOWANIU ORAZ OPIS SPOSOBU DOKONYWANIA OCENY SPEŁNIANIA TYCH WARUNKÓW

• 
  III.3.2) Wiedza i doświadczenie
  

  
  Opis sposobu dokonywania oceny spełniania tego warunku
  

  • wykażą w ciągu ostatnich 3 lat przed upływem terminu składania ofert, a jeżeli okres prowadzenia działalności jest krótszy - w tym okresie wykonanie minimum 1 audytu - projektu realizowanego ze środków publicznych, odpowiadającego swoim rodzajem usługom będącym przedmiotem zamówienia i o wartości audytowanego zadania min. 1.000.000,00 zł (brutto).

• 
  III.3.4) Osoby zdolne do wykonania zamówienia
  

  
  Opis sposobu dokonywania oceny spełniania tego warunku
  

  • 1.1. wykażą, że audyt przeprowadzony będzie przez osoby lub podmioty zatrudniające osoby, które: - posiadają udokumentowane (poprzez referencje / zaświadczenia wystawione przez podmioty zlecające badania audytowe) doświadczenie w badaniu projektów finansowanych ze środków publicznych (min. 1 projekt) oraz spełniają wymogi wskazane w art. 286 ustawy z dnia 27 sierpnia 2009 o finansach publicznych (Dz. U. Nr 157, poz. 1240 z późn. zm.) tj.: a) mają obywatelstwo państwa członkowskiego Unii Europejskiej lub innego Państwa, którego obywatelom na podstawie umów międzynarodowych lub przepisów prawa wspólnotowego przysługuje prawo podjęcia zatrudnienia na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej oraz b) mają pełną zdolność do czynności prawnych oraz korzystają z pełni praw publicznych oraz c) nie były karane za umyślne przestępstwo lub umyślne przestępstwo skarbowe oraz d) posiadają wyższe wykształcenie oraz e) posiadają następujące kwalifikacje do przeprowadzania audytu wewnętrznego - jeden z certyfikatów: - Certified Internal Auditor (CIA) - Certified Government Auditing Professional (CGAP) - Certified Information Systems Auditor (CISA) - Assosiation of Chartered Certified Accountants (ACCA) - Certified Fraud Examiner (CFE) - Certification In Control Self-Assessment (CCSA) - Certified Financial Services Auditor (CFSA) - Certified Financial Analyst (CFA) lub f) złożyły w latach 2003-2006 z wynikiem pozytywnym egzamin na audytora wewnętrznego przed Komisją Egzaminacyjną powołaną przez Ministra Finansów lub g) posiadają uprawnienia biegłego rewidenta lub h) posiadają dwuletnia praktykę z zakresu audytu wewnętrznego i legitymują się dyplomem ukończenia studiów podyplomowych z zakresu audytu wewnętrznego, wydanym przez jednostkę organizacyjną, która w dniu wydania dyplomu była uprawniona (zgodnie z odrębnymi ustawami) do nadawania stopnia naukowego doktora nauk ekonomicznych lub prawnych (za praktykę w zakresie audytu wewnętrznego uznaje się udokumentowane przez kierownika jednostki wykonywanie czynności, w wymiarze czasu pracy nie mniejszym niż ? etatu związanych z: - przeprowadzaniem audytu wewnętrznego pod nadzorem audytora wewnętrznego, - realizacją przez inspektorów kontroli skarbowej czynności z zakresu certyfikacji i wydawania deklaracji zamknięcia pomocy finansowej ze środków pochodzących z Unii Europejskiej, o których mowa w ustawie z dnia 28 września 1991 r. o kontroli skarbowej (Dz. U. z 2004r. Nr 8 poz. 65 z późn. zm.) - nadzorowaniem lub wykonywaniem czynności kontrolnych, o których mowa w ustawie z dnia 23 grudnia 1994r. o Najwyższej Izbie Kontroli (tj. z 2007r., Dz. U. Nr 231, poz. 1701 z późn. zm.) lub i) ukończyły aplikację kontrolerską i złożyły egzamin kontrolerski z wynikiem pozytywnym przed komisją egzaminacyjną powołaną przez Prezesa Najwyższej izby Kontroli, lub j) złożyły z wynikiem pozytywnym egzamin kwalifikacyjny na stanowisko inspektora kontroli skarbowej. Osoby posiadające kwalifikacje zawodowe określone w punkcie 3/1.1 i) oraz 3/1.1 j) mogą realizować audyty zewnętrzne projektów dofinansowanych z EFRR w ramach WRPO do dnia 31 grudnia 2011r. (decyduje data podpisania przez audytora sprawozdania z audytu). 1.2. Warunkiem koniecznym do prowadzenia audytu zewnętrznego projektów realizowanych w ramach WRPO (niezależnie od posiadanych kwalifikacji zawodowych ) jest spełnienie wymogów określonych w punkcie 3/1.1 od a) do d). 1.3. W przypadku prowadzenia audytu przez jedną osobę zamawiający wymaga, aby taka osoba: - posiadała uprawnienia wskazane w punktach 3/1.1 tiret pierwszy oraz - spełniała wszystkie wymogi określone w punktach od 3/1.1a) do 3/1.1 d) oraz - posiadała jedno z uprawnień wskazanych w punktach od 3/1.1 e) do 3/1.1 j). 1.4 W przypadku prowadzenia audytu zewnętrznego projektu przez zespół przynajmniej jedna osoba zobowiązana jest wykazać spełnienie warunków określonych w punkcie 3/1.3.

• 
  III.3.5) Sytuacja ekonomiczna i finansowa
  

  
  Opis sposobu dokonywania oceny spełniania tego warunku
  

  • wykażą, że posiadają (aktualne i opłacone przynajmniej na dzień składania ofert) ubezpieczenie od odpowiedzialności cywilnej w zakresie prowadzonej działalności gospodarczej związanej z przedmiotem zamówienia

III.4) INFORMACJA O OŚWIADCZENIACH LUB DOKUMENTACH, JAKIE MAJĄ DOSTARCZYĆ WYKONAWCY W CELU POTWIERDZENIA SPEŁNIANIA WARUNKÓW UDZIAŁU W POSTĘPOWANIU ORAZ NIEPODLEGANIA WYKLUCZENIU NA PODSTAWIE ART. 24 UST. 1 USTAWY

• 
  III.4.1) W zakresie wykazania spełniania przez wykonawcę warunków, o których mowa w art. 22 ust. 1 ustawy, oprócz oświadczenia o spełnieniu warunków udziału w postępowaniu, należy przedłożyć:
  

  • wykaz wykonanych, a w przypadku świadczeń okresowych lub ciągłych również wykonywanych, dostaw lub usług w zakresie niezbędnym do wykazania spełniania warunku wiedzy i doświadczenia w okresie ostatnich trzech lat przed upływem terminu składania ofert albo wniosków o dopuszczenie do udziału w postępowaniu, a jeżeli okres prowadzenia działalności jest krótszy - w tym okresie, z podaniem ich wartości, przedmiotu, dat wykonania i odbiorców, oraz załączeniem dokumentu potwierdzającego, że te dostawy lub usługi zostały wykonane lub są wykonywane należycie
  • wykaz osób, które będą uczestniczyć w wykonywaniu zamówienia, w szczególności odpowiedzialnych za świadczenie usług, kontrolę jakości lub kierowanie robotami budowlanymi, wraz z informacjami na temat ich kwalifikacji zawodowych, doświadczenia i wykształcenia niezbędnych dla wykonania zamówienia, a także zakresu wykonywanych przez nie czynności, oraz informacją o podstawie do dysponowania tymi osobami
  • oświadczenie, że osoby, które będą uczestniczyć w wykonywaniu zamówienia, posiadają wymagane uprawnienia, jeżeli ustawy nakładają obowiązek posiadania takich uprawnień
  • opłaconą polisę, a w przypadku jej braku inny dokument potwierdzający, że wykonawca jest ubezpieczony od odpowiedzialności cywilnej w zakresie prowadzonej działalności związanej z przedmiotem zamówienia

• 
  III.4.2) W zakresie potwierdzenia niepodlegania wykluczeniu na podstawie art. 24 ust. 1 ustawy, należy przedłożyć:
  

  • oświadczenie o braku podstaw do wykluczenia
  • aktualny odpis z właściwego rejestru, jeżeli odrębne przepisy wymagają wpisu do rejestru, w celu wykazania braku podstaw do wykluczenia w oparciu o art. 24 ust. 1 pkt 2 ustawy, wystawiony nie wcześniej niż 6 miesięcy przed upływem terminu składania wniosków o dopuszczenie do udziału w postępowaniu o udzielenie zamówienia albo składania ofert, a w stosunku do osób fizycznych oświadczenie w zakresie art. 24 ust. 1 pkt 2 ustawy
  • aktualną informację z Krajowego Rejestru Karnego w zakresie określonym w art. 24 ust. 1 pkt 4-8 ustawy, wystawioną nie wcześniej niż 6 miesięcy przed upływem terminu składania wniosków o dopuszczenie do udziału w postępowaniu o udzielenie zamówienia albo składania ofert
  • aktualną informację z Krajowego Rejestru Karnego w zakresie określonym w art. 24 ust. 1 pkt 9 ustawy, wystawioną nie wcześniej niż 6 miesięcy przed upływem terminu składania wniosków o dopuszczenie do udziału w postępowaniu o udzielenie zamówienia albo składania ofert
  • wykonawca powołujący się przy wykazywaniu spełniania warunków udziału w postępowaniu na potencjał innych podmiotów, które będą brały udział w realizacji części zamówienia, przedkłada także dokumenty dotyczące tego podmiotu w zakresie wymaganym dla wykonawcy, określonym w pkt III.4.2.

• III.4.3) Dokumenty podmiotów zagranicznych

  Jeżeli wykonawca ma siedzibę lub miejsce zamieszkania poza terytorium Rzeczypospolitej Polskiej, przedkłada:

  III.4.3.1) dokument wystawiony w kraju, w którym ma siedzibę lub miejsce zamieszkania potwierdzający, że:

  • nie otwarto jego likwidacji ani nie ogłoszono upadłości - wystawiony nie wcześniej niż 6 miesięcy przed upływem terminu składania wniosków o dopuszczenie do udziału w postępowaniu o udzielenie zamówienia albo składania ofert

III.7) Czy ogranicza się możliwość ubiegania się o zamówienie publiczne tylko dla wykonawców, u których ponad 50 % pracowników stanowią osoby niepełnosprawne:
nie

SEKCJA IV: PROCEDURA

IV.1) TRYB UDZIELENIA ZAMÓWIENIA

IV.1.1) Tryb udzielenia zamówienia:
przetarg nieograniczony.

IV.2) KRYTERIA OCENY OFERT

IV.2.1) Kryteria oceny ofert:
najniższa cena.

IV.2.2) Czy przeprowadzona będzie aukcja elektroniczna:
nie.

IV.3) ZMIANA UMOWY

Czy przewiduje się istotne zmiany postanowień zawartej umowy w stosunku do treści oferty, na podstawie której dokonano wyboru wykonawcy:
tak

Dopuszczalne zmiany postanowień umowy oraz określenie warunków zmian

Zamawiający dopuszcza możliwość zmiany terminu wykonania przedmiotu zamówienia na skutek wystąpienia w trakcie opracowywania przedmiotu zamówienia innych nie przewidzianych zdarzeń mających wpływ na realizację zamówienia.

IV.4) INFORMACJE ADMINISTRACYJNE

IV.4.1)
 
Adres strony internetowej, na której jest dostępna specyfikacja istotnych warunków zamówienia:
www.zdm.kalisz.pl

Specyfikację istotnych warunków zamówienia można uzyskać pod adresem:
Zarząd Dróg Miejskich ul. Złota 43, 62-800 Kalisz.

IV.4.4) Termin składania wniosków o dopuszczenie do udziału w postępowaniu lub ofert:
30.11.2010 godzina 12:00, miejsce: Zarząd Dróg Miejskich ul. Złota 43, 62-800 Kalisz sekretariat (I piętro pok. 201).

IV.4.5) Termin związania ofertą:
okres w dniach: 30 (od ostatecznego terminu składania ofert).

IV.4.17) Czy przewiduje się unieważnienie postępowania o udzielenie zamówienia, w przypadku nieprzyznania środków pochodzących z budżetu Unii Europejskiej oraz niepodlegających zwrotowi środków z pomocy udzielonej przez państwa członkowskie Europejskiego Porozumienia o Wolnym Handlu (EFTA), które miały być przeznaczone na sfinansowanie całości lub części zamówienia:
nie